山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督
暫行辦法的通知
魯國資財監(jiān)〔2018〕1號

各省屬企業(yè)：

　　《山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法》已經(jīng)省國資委第267次主任辦公會研究通過，現(xiàn)予印發(fā)，請結(jié)合實際，認(rèn)真抓好貫徹落實。

山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2018年7月10日

　　

山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法

第一章　總　則

　　第一條　為推動新舊動能轉(zhuǎn)換及省屬企業(yè)采購管理體制改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)采購行為，提高省屬企業(yè)采購質(zhì)量和效益，促進(jìn)企業(yè)降本增效，防止國有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《山東省政府采購管理辦法》（省政府令第262號）等法律法規(guī)，結(jié)合山東省省屬企業(yè)實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）根據(jù)省政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的省屬企業(yè)（以下簡稱“省屬企業(yè)”）及其各級權(quán)屬企業(yè)的物資、工程建設(shè)項目和社會服務(wù)等采購活動。

　　第三條　本辦法所稱的陽光采購，是指省屬企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評價選取供應(yīng)商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項目和社會服務(wù)的行為。

　　第四條　本辦法所稱的物資，是指省屬企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。

　　本辦法所稱的工程建設(shè)項目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設(shè)項目。

　　本辦法所稱的社會服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)，包括但不限于金融保險、物流運輸、物業(yè)服務(wù)、審計評估、法律事務(wù)、咨詢調(diào)查、檢驗檢測等各類服務(wù)。

　　第五條　本辦法所稱的省屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺（以下簡稱“服務(wù)平臺”），是指由山東省公共資源（國有產(chǎn)權(quán)）交易中心（山東產(chǎn)權(quán)交易中心）建設(shè)運營，為省屬企業(yè)實施陽光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺。

第二章　基本原則

　　第六條　企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，省屬企業(yè)作為陽光采購行為主體，享有采購主體的合同權(quán)利、采購行為的自主決策權(quán)利、采購信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購的自主選擇權(quán)利。

　　第七條　市場競爭原則。充分遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，立足企業(yè)采購實際需要，推進(jìn)采購的決策、管理、監(jiān)督與服務(wù)職能相分離、相互監(jiān)督，杜絕一切不正當(dāng)市場行為，做到采購行為的公平、公正、誠信，防止權(quán)力濫用，阻斷利益輸送。

　　第八條　成本效益原則。著力提高省屬企業(yè)采購的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購的優(yōu)勢，面向社會優(yōu)質(zhì)資源開展競爭性采購，提高企業(yè)議價能力和市場競爭力，進(jìn)一步降低采購成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的需要。

　　第九條　陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段，實現(xiàn)采購信息統(tǒng)一發(fā)布和采購結(jié)果公開，拓寬采購信息發(fā)布渠道，采購環(huán)節(jié)全程留痕，增強采購行為透明度，擴大采購活動監(jiān)督面，確保采購行為陽光、公開、透明。

　　第十條　資源共享原則。通過搭建省屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺，提升采購資源信息互融互通水平，集聚采購信息、專家、供應(yīng)商、采購代理機構(gòu)等資源，整合企業(yè)采購需求，形成采購的集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢，提高采購質(zhì)量和效率，實現(xiàn)統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一交易。

　　第十一條　商業(yè)保密原則。對企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國家知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進(jìn)行管理。

第三章　參與主體

　　第十二條　陽光采購的參與主體包括采購人、供應(yīng)商、采購服務(wù)平臺及其他有關(guān)參與方，如采購代理機構(gòu)等。

　　第十三條　采購人是指依法進(jìn)行采購的省屬企業(yè)及其各級權(quán)屬企業(yè)。

　　第十四條　供應(yīng)商是指具備相應(yīng)生產(chǎn)、服務(wù)資質(zhì)，能夠提供省屬企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理所需的物資、工程建設(shè)項目、社會服務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。供應(yīng)商通過投標(biāo)或其他非標(biāo)方式參與采購人采購，履行合同義務(wù)，接受過程監(jiān)管。

　　第十五條　采購服務(wù)平臺是指獨立于采購人、供應(yīng)商，具備社會公信力和組織服務(wù)采購活動能力的第三方機構(gòu)。

　　第十六條　采購人可根據(jù)成本效益原則，自主采購或委托服務(wù)平臺代理采購。采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購人要求和采購項目需求編制采購文件，參與采購活動。

第四章　制度建設(shè)

　　第十七條　省國資委負(fù)責(zé)引導(dǎo)省屬企業(yè)健全完善公開透明的陽光采購工作體制機制，推動省屬企業(yè)加強采購的集團(tuán)統(tǒng)一管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本和風(fēng)險，實現(xiàn)提質(zhì)增效；指導(dǎo)省產(chǎn)權(quán)交易中心加強服務(wù)平臺制度體系建設(shè)，逐步實現(xiàn)服務(wù)平臺與省屬企業(yè)采購信息系統(tǒng)互連互通，擴大采購信息公開渠道，強化采購行為監(jiān)督。

　　第十八條　省屬企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)戰(zhàn)略布局、生產(chǎn)經(jīng)營需要和陽光采購制度要求，加強對陽光采購管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全組織體系，成立由企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人和采購管理、物資供應(yīng)、重要使用企業(yè)以及財務(wù)、法務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的陽光采購工作小組，并按照董事會授權(quán)履行采購活動的管理和過程監(jiān)督職能。陽光采購工作小組主要職責(zé)包括：

　　（一）審議企業(yè)內(nèi)部采購管理辦法等制度規(guī)定，組織監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況；

　?。ǘ彾ㄆ髽I(yè)陽光采購目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)；

　　（三）審查采購計劃的執(zhí)行情況；

　?。ㄋ模徸h對經(jīng)營投資活動有較大影響的特殊采購事項；

　?。ㄎ澹┎少徎顒又猩婕暗钠渌匾芾砗捅O(jiān)督事項。

　　第十九條　省屬企業(yè)要圍繞“陽光透明、科學(xué)規(guī)范”運行目標(biāo)，建立健全企業(yè)陽光采購管理體系，修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺管理等規(guī)章制度，確保各項制度適時適用、合理有效。

　　企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）企業(yè)陽光采購的決策機構(gòu)、決策程序；

　?。ǘ嵤╆柟獠少彽牟僮鞒绦?，主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)；

　?。ㄈ┟鞔_企業(yè)納入服務(wù)平臺陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形；

　?。ㄋ模┟鞔_陽光采購活動的內(nèi)部監(jiān)督檢查主體及職責(zé)；

　　（五）對違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。

　　第二十條　省屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應(yīng)市場化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，推動采購管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，打造集集約采購、供應(yīng)鏈管理、全生命周期評價于一體的采購管控體系，持續(xù)推進(jìn)采購管理體制機制變革。

　　第二十一條　對具有委托發(fā)展趨勢的采購業(yè)務(wù)，積極推動采購活動市場化和社會化服務(wù)進(jìn)程，發(fā)揮專業(yè)化服務(wù)優(yōu)勢和信息積聚效能，提高采購質(zhì)量和效率。

　　第二十二條　服務(wù)平臺要制定統(tǒng)一規(guī)范的進(jìn)場采購制度體系、工作流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，堅持電子化、規(guī)范化、透明化、智能化平臺發(fā)展方向，與各類采購主體及其電子采購系統(tǒng)進(jìn)行對接，構(gòu)建省屬企業(yè)陽光采購資源共享信息庫，實現(xiàn)采購的規(guī)模效益和協(xié)同作用。

第五章　過程管控

　　第二十三條　省屬企業(yè)要加強采購的計劃管理，明確計劃范圍、種類（年度、季度、追加計劃等）、內(nèi)容要求、提報方式、管理部門及要求等。按年編制采購專項預(yù)算，并納入財務(wù)預(yù)算管理。要利用信息化手段，進(jìn)一步強化對權(quán)屬企業(yè)采購行為的預(yù)算管控力度，提高采購計劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度，達(dá)到既滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，又防止物資積壓的目的。對預(yù)算外的采購項目，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行報批程序。

　　第二十四條　省屬企業(yè)要按照公開透明的原則，根據(jù)采購方式和公開時間要求，通過采購服務(wù)平臺實時發(fā)布采購需求信息，及時披露采購項目情況。

　　第二十五條　省屬企業(yè)要加強供應(yīng)商管理，制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立綜合評價體系，企業(yè)各部門按照職責(zé)權(quán)限分別負(fù)責(zé)供應(yīng)商資格審核批準(zhǔn)、動態(tài)管理等工作，保證供應(yīng)商信息真實、資質(zhì)可靠。

　　第二十六條　省屬企業(yè)可根據(jù)采購項目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。

　　第二十七條　省屬企業(yè)要依據(jù)采購、招投標(biāo)等法律法規(guī)，規(guī)范組織實施采購，應(yīng)將招標(biāo)采購作為主要采購方式，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍和工作程序，參照相關(guān)法律法規(guī)，組建評標(biāo)委員會或成立談判、詢價小組等負(fù)責(zé)項目評審。

　　第二十八條　省屬企業(yè)要加強采購合同管理，應(yīng)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購合同，企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對簽署合同涉及的物價、票據(jù)、配送、驗收等分別進(jìn)行審核，并由企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門對采購合同進(jìn)行合規(guī)性審核。

　　第二十九條　省屬企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗工作，檢驗部門對檢驗結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，重要物資根據(jù)實際情況組織相關(guān)部門實施聯(lián)合檢驗。加強采購質(zhì)量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購物資、建設(shè)和服務(wù)類項目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評價體系和信用等級激勵機制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應(yīng)商動態(tài)管理依規(guī)處理外，還要將評價結(jié)果反饋服務(wù)平臺。

　　第三十條　省屬企業(yè)要加強采購結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對、調(diào)整未達(dá)賬項，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財務(wù)風(fēng)險。 

　　第三十一條　省屬企業(yè)要做好采購信息系統(tǒng)與服務(wù)平臺對接，實現(xiàn)信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交互的自動鏈接及資源共享。要按照年度采購計劃及時間安排提前與服務(wù)平臺對接，便于服務(wù)平臺按時匯總發(fā)布信息，組織配套的服務(wù)性工作。

　　第三十二條　服務(wù)平臺要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則，為省屬企業(yè)進(jìn)場采購提供第三方服務(wù)。

第六章　服務(wù)平臺管理

　　第三十三條　服務(wù)平臺要通過建設(shè)信息發(fā)布、招投標(biāo)、專家評審、結(jié)果確認(rèn)與公布等功能的信息系統(tǒng)，為省屬企業(yè)陽光采購提供透明化、信息化、智能化平臺服務(wù)。服務(wù)平臺利用集合信息功能，幫助企業(yè)拓寬采購渠道，集合購買力，集聚供應(yīng)商信息和專家資源，為省屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價格、服務(wù)等供應(yīng)鏈相關(guān)信息。

　　第三十四條　省屬企業(yè)委托服務(wù)平臺組織實施采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)提前提交供應(yīng)商資格標(biāo)準(zhǔn)，參加服務(wù)平臺組織的供應(yīng)商資格審查。

　　第三十五條　服務(wù)平臺要為省屬企業(yè)采購活動提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場所設(shè)施和遠(yuǎn)程操控等服務(wù)，承擔(dān)省屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺的日常運行和維護(hù)工作。要加大宣傳培訓(xùn)力度，積極主動為省屬企業(yè)提供與服務(wù)平臺對接所需的技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。

　　第三十六條　服務(wù)平臺要建立省屬企業(yè)采購信息共享數(shù)據(jù)庫，包括采購商品信息庫、供應(yīng)商信息庫、交易信息數(shù)據(jù)庫、評標(biāo)評審專家?guī)?、采購代理機構(gòu)庫等，為采購管理提供信息支撐；配套建設(shè)供應(yīng)商、評審專家和采購代理機構(gòu)誠信評價體系，建立采購活動檔案，為省屬企業(yè)采購監(jiān)管提供支持。

　　第三十七條　服務(wù)平臺要建立供應(yīng)商黑名單制度，在服務(wù)平臺建設(shè)誠信評價體系的基礎(chǔ)上，設(shè)立對供應(yīng)商違約失信行為的懲戒標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權(quán)益行為的供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)對采購人造成損害的情況，給予相應(yīng)的懲戒措施直至對供應(yīng)商實施采購禁入。

　　第三十八條　省屬企業(yè)委托服務(wù)平臺實施的陽光采購項目，應(yīng)按以下程序?qū)嵤?/p>

　　（一）采購人根據(jù)采購計劃，向服務(wù)平臺提出具體的采購需求；

　?。ǘ┎少徣送ㄟ^服務(wù)平臺、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規(guī)同時在指定的網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布采購公告；

　?。ㄈ┓?wù)平臺按照相關(guān)采購方式的程序規(guī)定，為采購人提供信息系統(tǒng)、場地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務(wù)；

　　（四）服務(wù)平臺組織參與采購活動的相關(guān)各方，按照采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗、開標(biāo)評標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)公示等采購活動；

　?。ㄎ澹┎少徎顒油瓿珊螅?wù)平臺組織采購人和供應(yīng)商簽訂采購合同，并向采購主體出具受托采購?fù)瓿勺C明；

　　（六）服務(wù)平臺將采購過程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。

第七章　監(jiān)督管理

　　第三十九條　省國資委應(yīng)當(dāng)將省屬企業(yè)實施陽光采購情況作為監(jiān)管的重要內(nèi)容，分別從公開透明、科學(xué)規(guī)范、陽光運作等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第四十條　省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強對采購業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，切實防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部審計等手段，查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況，監(jiān)督陽光采購覆蓋范圍和招投標(biāo)情況。省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對企業(yè)采購活動以及相關(guān)對象的監(jiān)督工作，對采購過程中出現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

　　第四十一條　采購活動各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競爭。

　　第四十二條　供應(yīng)商和采購代理機構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，由省屬企業(yè)出具認(rèn)定結(jié)果，服務(wù)平臺將其納入誠信評價體系，視情節(jié)輕重，分別給予五年內(nèi)不得參加省屬企業(yè)采購活動直至除名處理。

　　第四十三條　評標(biāo)委員會或評審小組成員在評標(biāo)、評審過程中違反規(guī)定徇私舞弊、濫用職權(quán)的，取消省屬企業(yè)采購專家資格并通報其所在單位。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

　　第四十四條　企業(yè)采購相關(guān)管理部門工作人員，不履行本辦法規(guī)定，存在徇私舞弊、玩忽職守、商業(yè)賄賂等違規(guī)違紀(jì)行為的，由有關(guān)監(jiān)督管理部門給予處理。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

　　第四十五條　服務(wù)平臺應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，確保采購服務(wù)工作的制度化、規(guī)范化和獨立性。對工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定、與相關(guān)采購主體串通舞弊的，予以通報批評并進(jìn)行責(zé)任追究。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

　　第四十六條　供應(yīng)商認(rèn)為采購文件、采購過程和成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害，應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)的規(guī)定期限內(nèi)，以書面形式實名向采購人或采購代理機構(gòu)提出質(zhì)疑。采購人或采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到書面質(zhì)疑后三個工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，但答復(fù)內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。

第八章　附　則

　　第四十七條　省屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，制定企業(yè)內(nèi)部陽光采購管理工作制度。

　　第四十八條　國家相關(guān)部門對有關(guān)項目招投標(biāo)有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十九條　本辦法自2018年8月10日起施行，有效期2年。

（2018年7月10日印發(fā)）